Die unvollendete Bankenunion.
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Superior document: | Juristische Schriftenreihe ; v.296 |
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Place / Publishing House: | Wien : : Verlag Österreich,, 2023. ©2023. |
Year of Publication: | 2023 |
Language: | German |
Series: | Juristische Schriftenreihe
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Physical Description: | 1 online resource (0 pages) |
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Table of Contents:
- Intro
- Vorwort
- Inhaltsverzeichnis
- Abkürzungsverzeichnis
- I. Erster Teil: Die unvollendete Bankenunion und das einheitliche Regelwerk
- I.1. Einführung und Zielsetzung der Dissertation
- I.2. Theoretische Grundlagen
- I.2.1. Regulierung und Aufsicht im modernen Staatswesen
- I.2.2. Ökonomische Grundlagen der Finanzmarktregulierung und -aufsicht
- I.2.3. Abgeleitete Zielsetzungen der Finanzmarktregulierung und -aufsicht
- I.2.4. Bankenregulierung und -aufsicht
- I.2.5. Sonderfälle: Bankenabwicklung und Einlagensicherung
- I.2.6. Zwischenfazit
- I.3. Historische Entwicklung
- I.3.1. Ausgangslage: Nationale Fragmentierung und die Schaffung eines Binnenmarktes
- I.3.1.1. Erste Harmonisierungsschritte der Europäischen Union
- I.3.1.2. Die Entwicklung in Österreich vor dem EU-Beitritt
- I.3.2. Weiterer Integrationsdruck aufgrund der Wirtschafts- und Währungsunion
- I.3.2.1. Der Financial Services Action Plan (FSAP) und seine Folgen
- I.3.2.2. Lamfalussy-Report bzw Lamfalussy-Verfahren
- I.3.2.3. Nationale Ebene
- I.3.3. Entwicklungen durch die Finanz- und Staatsschuldenkrise
- I.3.3.1. Der De-Larosière-Bericht und seine Folgen
- I.3.3.2. Die Bankenunion
- I.3.3.3. Nationale Entwicklungen seit der Finanz- und Staatsschuldenkrise
- I.3.4. Fazit - Entwicklungslinien für die vorliegende Untersuchung
- I.4. Das „einheitliche Regelwerk" als Regulierungsrahmen der Bankenunion
- I.4.1. Allgemeiner primärrechtlicher Rahmen der Bankenunion
- I.4.2. Funktional-teleologische Defi nition und Regelungsverbund
- I.4.3. Rechtliche Grundlagen des einheitlichen Regelwerks in der Praxis
- I.4.4. Die konkreten Bestandteile des einheitlichen Regelwerks
- I.4.5. Institutionelle Rechtsakte
- I.4.6. Angrenzende Instrumente.
- I.5. Nationale Aspekte des einheitlichen Regelwerks : Mitwirkung an der Unionsgesetzgebung, Umsetzungspfl ichten, Wahlrechte und Ermessensspielräume
- I.5.1. Exkurs zum Zusammenwirken von Unionsrecht und nationalem Recht
- I.5.1.1. Strukturmerkmale und Wirkungen
- I.5.1.2. Umsetzungspfl ichten und -spielräume
- I.5.1.3. Administrative Durchführung des Unionsrechts auf nationaler Ebene
- I.5.2. Mitwirkung an der Unionsgesetzgebung und Abschluss völkerrechtlicher Verträge
- I.5.3. Legislative Durchführung des einheitlichen Regelwerks: Umsetzung von Richtlinien und legislativer Umgang mit Wahlrechten und Ermessensspielräumen
- I.5.3.1. Verfassungsrechtliche Aspekte der legislativen Durchführung
- I.5.3.2 Im Detail: Umsetzungsakte, Wahlrechte und Ermessensspielräume
- I.5.4. Administrative Umsetzung, Behördenwahlrechte und -ermessensspielräume
- I.6. Zwischenfazit zum ersten Teil
- II. Zweiter Teil: Institutionelle Arrangements zur Herstellung einheitlicher Regulierungs- und Vollzugsstandards in der Bankenunion
- II.1. Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) als Regulierungsagentur
- II.1.1. Primärrechtliche Grundlagen
- II.1.2. Judikatur
- II.1.3. Sekundärrechtliche Ausgestaltung
- II.1.3.1. Ziele, Aufgaben und sachlicher Zuständigkeitsbereich der EBA
- II.1.3.2. Befugnisse
- II.1.3.3. Räumlicher, persönlicher und sachlicher Anwendungsbereich der EBA-VO
- II.1.4. Fazit
- II.2. Der einheitliche Aufsichtsmechanismus (SSM)
- II.2.1. Primärrechtliche Grundlage: Art 127 Abs 6 AEUV
- II.2.2. Judikatur
- II.2.3. Spezifi zierung der EZB-Kompetenz im Sekundärrecht
- II.2.4. Ziele, Aufgaben und sachliche Zuständigkeit des SSM
- II.2.5. Räumlicher und persönlicher Anwendungsbereich
- II.2.6. Befugnisse der EZB
- II.2.7. Kompetenzabgrenzung im SSM: EZB und nationale Aufsichtsbehörden
- II.2.8. Kompetenzabgrenzung von EZB und EBA.
- II.2.9. Beurteilung
- II.3. Der einheitliche Abwicklungsmechanismus (SRM)
- II.3.1. Primärrechtliche Grundlagen
- II.3.1.1. Problemkreis Binnenmarktharmonisierung und Agenturbefugnisse
- II.3.1.2. Problemkreis der steuerrechtlichen Harmonisierungsschranken
- II.3.1.3. Problemkreis Haushalts- und Völkerrecht
- II.3.2. Ziele, Aufgaben und sachlicher Zuständigkeitsbereich des SRB
- II.3.3. Räumlicher und persönlicher Anwendungsbereich
- II.3.4. Befugnisse des SRB
- II.3.5. Kompetenzabgrenzung des SRB von nationalen Abwicklungsbehörden
- II.3.6. Kompetenzabgrenzung des SRB von der EBA
- II.3.7. Kompetenzabgrenzung von SRB und SSM
- II.3.8. Ausblick: Auf dem Weg zur einheitlichen Einlagensicherung beim SRB?
- II.3.9. Fazit
- II.4. Die Rolle der FMA in der Bankenunion
- II.4.1. Verfassungsrechtliche Grundlagen
- II.4.1.1. Die FMA als ausgegliederte Anstalt öffentlichen Rechts
- II.4.1.2. Die FMA als weisungsfreie Verwaltungsbehörde
- II.4.2. Die FMA im ESFS
- II.4.3. Die FMA im SSM
- II.4.4. Die FMA im SRM
- II.5. Fazit: EBA, SSM und SRM als institutionelle Mechanismen zur Schaffung von Einheitlichkeit im Regulierungs- und Vollzugsrahmen
- III. Dritter Teil: Handlungsformen zur Herstellung einheitlicher Regulierungs- und Vollzugsstandards
- III.1. Allgemeine Erwägungen zu den rechtlichen Handlungsformen
- III.1.1. Zur Systembildung in der Handlungsformenlehre
- III.1.2. Zu den Ordnungskategorien der Rechtswissenschaft
- III.1.3. Die Handlungsformen im Lichte des Primärrechts
- III.1.3.1. Ausgangslage - Art 288 AEUV
- III.1.3.2. Wahl der Handlungsform
- III.1.3.3. Gesetzgebungsakte
- III.1.3.4. Rechtsakte ohne Gesetzescharakter
- III.1.4. Zwischenfazit
- III.2. Instrumente der EBA
- III.2.1. Rechtsverbindliche Instrumente: Delegierte und Durchführungsrechtsakte bzw technische Regulierungs- und Durchführungsstandards.
- III.2.1.1. Verhältnis von EBA und EK
- III.2.1.2. Verhältnis zu Rat und EP
- III.2.1.3. Inhaltlicher Rahmen von RTS und ITS
- III.2.1.4. Verwaltungspraxis
- III.2.1.5. Zwischenfazit und zusammenführende Erwägungen
- III.2.2. Rechtlich unverbindliche Instrumente: Leitlinien und Empfehlungen
- III.2.2.1. Allgemeines
- III.2.2.2 Verwaltungspraxis
- III.2.2.3. Rechtsgrundlagen, Initiativrecht und Regelungszusammenhang
- III.2.2.4. Zur Frage nach der Bindungswirkung der Leitlinie
- III.2.2.5. Zur Bindungswirkung im Rahmen der Umsetzungspraxis
- III.2.2.6. Zwischenfazit
- III.2.3. Rechtlich unverbindliche Instrumente: Fragen und Antworten (Q &
- A)
- III.2.4. Rechtlich unverbindliche Instrumente - Stellungnahmen der EBA
- III.2.4.1. Gesetzesbegleitende, typische Stellungnahmen
- III.2.4.2. Entscheidungsvorbereitende, atypische Stellungnahmen
- III.2.4.3. Gesetzesändernde bzw - aussetzende Stellungnahmen?
- III.2.4.4. Weitere Formen der Stellungnahmen
- III.2.5. Fazit: Steuerungseffektivität zwischen Primärrechtswidrigkeit und Wertungswidersprüchen?
- III.3. Instrumente der EZB im Rahmen des SSM
- III.3.1. Allgemeines
- III.3.2. Rechtsverbindliche Instrumente: Die Verordnung
- III.3.2.1. Verordnungskompetenz nach Maßgabe der SSM-VO
- III.3.3. Rechtsverbindliche Instrumente: Der Beschluss
- III.3.3.1. Beschlusskompetenz der EZB
- III.3.3.2. Verwaltungspraxis
- III.3.3.3. Bewertung
- III.3.4. Empfehlungen
- III.3.4.1. Zur Empfehlungskompetenz der EZB
- III.3.4.2. Vollzugspraxis im SSM
- III.3.4.3. Bewertung
- III.3.5. Stellungnahmen
- III.3.6. Leitlinien
- III.3.6.1. Leitlinienkompetenz der EZB
- III.3.6.2. Verwaltungspraxis
- III.3.6.3. Generelle Weisungen
- III.3.6.4. Bewertung
- III.3.7. Rechtlich unverbindliche Akte „sui generis"
- III.3.7.1. Allgemeines
- III.3.7.2. Verwaltungspraxis.
- III.3.7.3. Zwischenfazit zu den atypischen Akten
- III.3.8. Fazit zu den Handlungsformen der EZB
- III.4. Instrumente des SRB im Rahmen des SRM
- III.4.1. Allgemeines
- III.4.2. Beschlüsse
- III.4.3. Leitlinien und allgemeine Weisungen
- III.4.4. Empfehlungen
- III.4.5. Atypische Akte
- III.4.6. Fazit zu den Handlungsformen des SRB
- III.5. Rechtschutz
- III.5.1. Einleitende Erwägungen zum Rechtschutz
- III.5.2. Allgemeine Aspekte
- III.5.3. Rechtschutzkonstellationen im Bereich der Bankenunion
- III.5.4. Institutioneller Rechtschutz: Das Vertragsverletzungs verfahren
- III.5.4.1. Das Vertragsverletzungsverfahren nach Art 258 AEUV
- III.5.4.2. Das Vertragsverletzungsverfahren gemäß Art 17 EBA-VO
- III.5.4.3. Das Vertragsverletzungsverfahren als Effektuierungs- und Harmonisierungsinstrument
- III.5.5. Nichtigkeitsklage
- III.5.5.1. Allgemeines: Klagebefugnis, Klagegenstand und Urheber der anfechtbaren Akte
- III.5.5.2. Prozessvoraussetzungen für natürliche und juristische Personen
- III.5.5.3. Administrative Überprüfung in der Bankenunion als Prozessvoraussetzung?
- III.5.5.4. Rechtschutz und Handlungsformen
- III.5.5.5. Anfechtbare Handlungen im Bereich der Bankenunion
- III.5.6. Vorabentscheidungsverfahren
- III.5.6.1. Allgemeines
- III.5.6.2. Anfechtbare Handlungen
- III.5.6.3. Rechtschutz- oder Harmonisierungsinstrument?
- III.5.6.4. Judikatur im Bereich der Bankenunion
- III.5.7. Fazit
- IV. Vierter Teil: Gesamtbetrachtung: Erreichter Grad und Preis der Einheitlichkeit
- IV.1. Einleitende Erwägungen zu einer wertenden Gesamtbetrachtung
- IV.2. Erreichter Grad der Einheitlichkeit und verbleibende Schwächen
- IV.2.1. Stand der materiellen Harmonisierung
- IV.2.2. Horizontale Divergenzen
- IV.2.3. Vertikale Divergenzen
- IV.2.4. Rechtszersplitterung als Folge der Harmonisierung.
- IV.3. Der Preis der Einheitlichkeit.