Anlagevermittlung und Anlegerschutz / / Husein Ismail.
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Superior document: | Bank- und Kapitalmarktrecht ; Volume 14 |
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VerfasserIn: | |
Place / Publishing House: | Göttingen : : V&R unipress GmbH,, [2018] ©2018 |
Year of Publication: | 2018 |
Edition: | First edition. |
Language: | German |
Series: | Bank- und Kapitalmarktrecht ;
Volume 14. |
Physical Description: | 1 online resource (241 pages) |
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Table of Contents:
- Intro
- Title Page
- Copyright
- Table of Contents
- Body
- Vorwort
- Abkürzungsverzeichnis
- Einleitung
- Kapitel 1: Grundlagen der Anlagevermittlung
- 1 Die Rolle der Anlagevermittler auf dem Kapitalmarkt
- A. Allgemeine Entwicklung und Bedeutung der Vermittlung
- B. Besonderheiten des Kapitalmarkts und des Kapitalmarktrechts
- I. Bedeutung und Funktion des Kapitalmarkts aus ökonomischer Sicht
- II. Offenlegungsphilosophie des Kapitalmarktrechts
- C. Auswirkung dieser Besonderheiten auf die Vermittlung im Kapitalanlagerecht
- I. Bedeutung der Anlagevermittler für den Vertrieb von Finanzprodukten
- II. Folge der Einschaltung von Anlagevermittlern für den Kapitalmarkt
- D. Zusammenfassung
- 2 Die rechtliche Regelung der Anlagevermittlung
- A. Anlagevermittlung im Aufsichtsrecht
- I. Kennzeichen der Anlagevermittlung im Aufsichtsrecht
- II. Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Zulassung als Anlagevermittler
- III. Aufsichtsrechtliche Pflichten der Anlagevermittlung
- B. Anlagevermittlung im Vertragsrecht
- I. Vertragsrechtlicher Begriff und Voraussetzungen der Anlagevermittlung
- II. Die Rechtsbeziehungen des Anlagevermittlers
- III. Die vertraglichen Pflichten des Anlagevermittlers
- IV. Haftung des Anlagevermittlers
- C. Zusammenfassung
- Kapitel 2: Verbesserung des Kleinanlegerschutzes innerhalb der Anlagevermittlung
- 3 Kleinanlegerschutz im Rahmen der bestehenden Anlagevermittlung
- A. Anlegerleitbild des Anlegers
- I. Anlegerleitbild des Gesetzgebers
- II. Reales Kundenbild
- III. Schlussfolgerung
- B. Keine ausreichende Berücksichtigung des Kleinanlegerschutzes trotz spezieller Verhaltenspflichten
- I. Angemessenheitsprüfung des Anlagevermittlers
- II. Warnpflicht des Anlagevermittlers
- III. Schlussfolgerung.
- C. Bedarf von Beratungspflichten für die Verbesserung des Kleinanlegerschutzes innerhalb der Anlagevermittlung
- I. Begriff und Zweck einer Beratung
- II. Abgrenzung von anderen Pflichteninhalten
- III. Einfluss von Beratungspflichten auf den Anlegerschutz und den Anlegerkreis innerhalb der Anlagevermittlung
- D. Zusammenfassung
- 4 Die Einführung von Beratungspflichten innerhalb der Anlagevermittlung
- A. Vergleichbarkeit der Anlagevermittlung mit der Versicherungs- und der Darlehensvermittlung als Voraussetzung der Pflichtenübertragung
- I. Die Grundkonzeption der allgemeinen Vermittlungsformen als Maßstab der Vergleichbarkeit
- II. Ermittlung der Grundkonzeption der vorliegend maßgeblichen Vermittler
- III. Kompatibilität der übereinstimmenden Grundkonzeption mit der Begründung von Beratungspflichten
- IV. Zwischenergebnis
- B. Pflichtenübertragung von der Versicherungs- bzw. Darlehensvermittlung auf die Anlagevermittlung
- I. Beratungspflichten
- II. Offenlegung der Beratungsgrundlage
- III. Explorationspflichten
- IV. Dokumentationspflichten
- V. Verzicht des Anlegers auf die Einhaltung von Beratungspflichten
- C. Zusammenfassung
- 5 Auswirkung der Einführung von Beratungspflichten auf die rechtliche Ausgestaltung der Anlagevermittlung
- A. Rechtsbeziehung des Anlagevermittlers zum Kunden
- B. Haftung des Anlagevermittlers
- C. Vereinbarkeit des erweiterten Pflichtenkreises mit dem Aufsichtsrecht
- D. Abgrenzung der "beratungspflichtigen" Anlagevermittlung von der Anlageberatung
- I. Relevanz der Abgrenzung auch nach der Einführung von Beratungspflichten
- II. Das Erfordernis neuer Abgrenzungskriterien nach der Einführung von Beratungspflichten
- E. Zusammenfassung
- Kapitel 3: Gesamtergebnis und Fazit
- Literaturverzeichnis.