Anlagevermittlung und Anlegerschutz / / Husein Ismail.

• Superior document: Bank- und Kapitalmarktrecht ; Volume 14
• VerfasserIn: Ismail, Husein,
• Place / Publishing House: Göttingen : : V&R unipress GmbH,, [2018]; ©2018
• Year of Publication: 2018
• Edition: First edition.
• Language: German
• Series: Bank- und Kapitalmarktrecht ; Volume 14.
• Physical Description: 1 online resource (241 pages)

Table of Contents

• Intro
• Title Page
• Copyright
• Table of Contents
• Body
• Vorwort
• Abkürzungsverzeichnis
• Einleitung
• Kapitel 1: Grundlagen der Anlagevermittlung
• 1 Die Rolle der Anlagevermittler auf dem Kapitalmarkt
• A. Allgemeine Entwicklung und Bedeutung der Vermittlung
• B. Besonderheiten des Kapitalmarkts und des Kapitalmarktrechts
• I. Bedeutung und Funktion des Kapitalmarkts aus ökonomischer Sicht
• II. Offenlegungsphilosophie des Kapitalmarktrechts
• C. Auswirkung dieser Besonderheiten auf die Vermittlung im Kapitalanlagerecht
• I. Bedeutung der Anlagevermittler für den Vertrieb von Finanzprodukten
• II. Folge der Einschaltung von Anlagevermittlern für den Kapitalmarkt
• D. Zusammenfassung
• 2 Die rechtliche Regelung der Anlagevermittlung
• A. Anlagevermittlung im Aufsichtsrecht
• I. Kennzeichen der Anlagevermittlung im Aufsichtsrecht
• II. Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Zulassung als Anlagevermittler
• III. Aufsichtsrechtliche Pflichten der Anlagevermittlung
• B. Anlagevermittlung im Vertragsrecht
• I. Vertragsrechtlicher Begriff und Voraussetzungen der Anlagevermittlung
• II. Die Rechtsbeziehungen des Anlagevermittlers
• III. Die vertraglichen Pflichten des Anlagevermittlers
• IV. Haftung des Anlagevermittlers
• C. Zusammenfassung
• Kapitel 2: Verbesserung des Kleinanlegerschutzes innerhalb der Anlagevermittlung
• 3 Kleinanlegerschutz im Rahmen der bestehenden Anlagevermittlung
• A. Anlegerleitbild des Anlegers
• I. Anlegerleitbild des Gesetzgebers
• II. Reales Kundenbild
• III. Schlussfolgerung
• B. Keine ausreichende Berücksichtigung des Kleinanlegerschutzes trotz spezieller Verhaltenspflichten
• I. Angemessenheitsprüfung des Anlagevermittlers
• II. Warnpflicht des Anlagevermittlers
• III. Schlussfolgerung.
• C. Bedarf von Beratungspflichten für die Verbesserung des Kleinanlegerschutzes innerhalb der Anlagevermittlung
• I. Begriff und Zweck einer Beratung
• II. Abgrenzung von anderen Pflichteninhalten
• III. Einfluss von Beratungspflichten auf den Anlegerschutz und den Anlegerkreis innerhalb der Anlagevermittlung
• D. Zusammenfassung
• 4 Die Einführung von Beratungspflichten innerhalb der Anlagevermittlung
• A. Vergleichbarkeit der Anlagevermittlung mit der Versicherungs- und der Darlehensvermittlung als Voraussetzung der Pflichtenübertragung
• I. Die Grundkonzeption der allgemeinen Vermittlungsformen als Maßstab der Vergleichbarkeit
• II. Ermittlung der Grundkonzeption der vorliegend maßgeblichen Vermittler
• III. Kompatibilität der übereinstimmenden Grundkonzeption mit der Begründung von Beratungspflichten
• IV. Zwischenergebnis
• B. Pflichtenübertragung von der Versicherungs- bzw. Darlehensvermittlung auf die Anlagevermittlung
• I. Beratungspflichten
• II. Offenlegung der Beratungsgrundlage
• III. Explorationspflichten
• IV. Dokumentationspflichten
• V. Verzicht des Anlegers auf die Einhaltung von Beratungspflichten
• C. Zusammenfassung
• 5 Auswirkung der Einführung von Beratungspflichten auf die rechtliche Ausgestaltung der Anlagevermittlung
• A. Rechtsbeziehung des Anlagevermittlers zum Kunden
• B. Haftung des Anlagevermittlers
• C. Vereinbarkeit des erweiterten Pflichtenkreises mit dem Aufsichtsrecht
• D. Abgrenzung der "beratungspflichtigen" Anlagevermittlung von der Anlageberatung
• I. Relevanz der Abgrenzung auch nach der Einführung von Beratungspflichten
• II. Das Erfordernis neuer Abgrenzungskriterien nach der Einführung von Beratungspflichten
• E. Zusammenfassung
• Kapitel 3: Gesamtergebnis und Fazit
• Literaturverzeichnis.