Anlagevermittlung und Anlegerschutz / / Husein Ismail.

• Superior document: Bank- und Kapitalmarktrecht ; Volume 14
• VerfasserIn: Ismail, Husein,
• Place / Publishing House: Göttingen : : V&R unipress GmbH,, [2018]; ©2018
• Year of Publication: 2018
• Edition: First edition.
• Language: German
• Series: Bank- und Kapitalmarktrecht ; Volume 14.
• Physical Description: 1 online resource (241 pages)

Table of Contents

Intro -- Title Page -- Copyright -- Table of Contents -- Body -- Vorwort -- Abkürzungsverzeichnis -- Einleitung -- Kapitel 1: Grundlagen der Anlagevermittlung -- 1 Die Rolle der Anlagevermittler auf dem Kapitalmarkt -- A. Allgemeine Entwicklung und Bedeutung der Vermittlung -- B. Besonderheiten des Kapitalmarkts und des Kapitalmarktrechts -- I. Bedeutung und Funktion des Kapitalmarkts aus ökonomischer Sicht -- II. Offenlegungsphilosophie des Kapitalmarktrechts -- C. Auswirkung dieser Besonderheiten auf die Vermittlung im Kapitalanlagerecht -- I. Bedeutung der Anlagevermittler für den Vertrieb von Finanzprodukten -- II. Folge der Einschaltung von Anlagevermittlern für den Kapitalmarkt -- D. Zusammenfassung -- 2 Die rechtliche Regelung der Anlagevermittlung -- A. Anlagevermittlung im Aufsichtsrecht -- I. Kennzeichen der Anlagevermittlung im Aufsichtsrecht -- II. Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Zulassung als Anlagevermittler -- III. Aufsichtsrechtliche Pflichten der Anlagevermittlung -- B. Anlagevermittlung im Vertragsrecht -- I. Vertragsrechtlicher Begriff und Voraussetzungen der Anlagevermittlung -- II. Die Rechtsbeziehungen des Anlagevermittlers -- III. Die vertraglichen Pflichten des Anlagevermittlers -- IV. Haftung des Anlagevermittlers -- C. Zusammenfassung -- Kapitel 2: Verbesserung des Kleinanlegerschutzes innerhalb der Anlagevermittlung -- 3 Kleinanlegerschutz im Rahmen der bestehenden Anlagevermittlung -- A. Anlegerleitbild des Anlegers -- I. Anlegerleitbild des Gesetzgebers -- II. Reales Kundenbild -- III. Schlussfolgerung -- B. Keine ausreichende Berücksichtigung des Kleinanlegerschutzes trotz spezieller Verhaltenspflichten -- I. Angemessenheitsprüfung des Anlagevermittlers -- II. Warnpflicht des Anlagevermittlers -- III. Schlussfolgerung.

C. Bedarf von Beratungspflichten für die Verbesserung des Kleinanlegerschutzes innerhalb der Anlagevermittlung -- I. Begriff und Zweck einer Beratung -- II. Abgrenzung von anderen Pflichteninhalten -- III. Einfluss von Beratungspflichten auf den Anlegerschutz und den Anlegerkreis innerhalb der Anlagevermittlung -- D. Zusammenfassung -- 4 Die Einführung von Beratungspflichten innerhalb der Anlagevermittlung -- A. Vergleichbarkeit der Anlagevermittlung mit der Versicherungs- und der Darlehensvermittlung als Voraussetzung der Pflichtenübertragung -- I. Die Grundkonzeption der allgemeinen Vermittlungsformen als Maßstab der Vergleichbarkeit -- II. Ermittlung der Grundkonzeption der vorliegend maßgeblichen Vermittler -- III. Kompatibilität der übereinstimmenden Grundkonzeption mit der Begründung von Beratungspflichten -- IV. Zwischenergebnis -- B. Pflichtenübertragung von der Versicherungs- bzw. Darlehensvermittlung auf die Anlagevermittlung -- I. Beratungspflichten -- II. Offenlegung der Beratungsgrundlage -- III. Explorationspflichten -- IV. Dokumentationspflichten -- V. Verzicht des Anlegers auf die Einhaltung von Beratungspflichten -- C. Zusammenfassung -- 5 Auswirkung der Einführung von Beratungspflichten auf die rechtliche Ausgestaltung der Anlagevermittlung -- A. Rechtsbeziehung des Anlagevermittlers zum Kunden -- B. Haftung des Anlagevermittlers -- C. Vereinbarkeit des erweiterten Pflichtenkreises mit dem Aufsichtsrecht -- D. Abgrenzung der "beratungspflichtigen" Anlagevermittlung von der Anlageberatung -- I. Relevanz der Abgrenzung auch nach der Einführung von Beratungspflichten -- II. Das Erfordernis neuer Abgrenzungskriterien nach der Einführung von Beratungspflichten -- E. Zusammenfassung -- Kapitel 3: Gesamtergebnis und Fazit -- Literaturverzeichnis.